香港9號金融牌照究竟是什么，有什么魅力吸引一家又一家內地私募？

香港金融牌照分類及申請流程，如何正式獲發了香港證監會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照，如何成為擁有國際性資產管理業務資格和提供證券投資咨詢服務資格的香港金融機構，特采訪駿匯國際顧問首席執行官陳女士，就有關內地企業在香港申請金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會規定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

第1號︰ 證券交易；

第2號︰ 期貨合約交易；

第3號︰ 杠桿式外匯交易；

第4號︰ 就證券提供意見；

第5號︰ 就期貨合約提供意見；

第6號︰ 就機構融資提供意見；

第7號︰ 提供自動化交易服務；

第8號︰ 提供證券保證金融資；

第9號︰ 提供資產管理； （由2011年第28號法律公告修訂）

第10號︰ 提供信貸評級服務。 （由2011年第28號法律公告增補）

“我們正在申請香港9號金融牌照?！?7日，上海一家大型私募副總在和《金證券》記者交流時透露公司最新動向。這已經是10月份以來，第三家私募公司向記者表示正在申請香港9號金融牌照。

深港通開通刺激

“今年年初的時候，我們有了申請香港9號金融牌照的想法，但還沒有那么強烈的意愿說一定要拿到。下半年看到很多私募，有的甚至管理規模只有我們一半，都成功申請了，所以公司幾個合伙人也坐不住了。”上海這家大型私募副總向記者表示。

據了解，中國香港市場執行的是金融牌照管理制度。金融牌照有1-10種。其中9號牌照是香港證監會發布執行的《證券及期貨條例》第9類受規管業務資格牌照，即資產管理牌照。內地私募拿到牌照后，一方面可以直接在香港市場募資，吸引境外資金投資內地產品；另一方面也方便搭建國際產品，為內地客戶提供海外投資渠道。

“之所以今年很多內地私募申請香港9號金融拍照，最直接的原因是深港通開通的刺激，其次是因為不少私募判斷內地資本市場要國際化，香港市場作為媒介和緩沖器是必不可少的，所以都想在香港市場找一個落腳點，開展業務?！鄙鲜龈笨倢Α督鹱C券》記者說。

看好牌照未來價值

《金證券》記者了解到，目前至少6家較大規模的私募正在張羅申請事宜。公開信息顯示，此前如重陽投資、富善投資、景泰利豐資產、常春藤資產、盈峰資本等約10多家老牌私募已經拿到了牌照。

“今年有兩個特別明顯的特點，一是大家拿到牌照后就趕快組織發產品，在香港市場這個問題上，準備都很充足；二是由于這個牌照并不太好拿，它有很多硬性條件，如必須在香港有注冊公司、財務狀況、信譽品格等，所以今年關于這個申請費用，市場一些幫助辦理的服務公司也炒的很高?？傮w來說，大家都是看好這個牌照未來價值的。”深圳一家上半年拿到牌照的私募公司基金經理對《金證券》記者說。

他直言，從現階段看，拿到牌照的私募，募集海外資金回流投資A股的少，更多是在做境外投資內容?！斑@和香港市場對內地私募的認可度有關。相信通過香港市場的鍛煉，內地可以出現一批國際化的私募公司?！?/p>

需要提及的是，目前在協會已備案的12356只證券類私募產品中，共有3622只私募產品可投資港股，占比達29.31%。而今年以來發行的可投資港股的私募產品有2401只，較去年總體發行量增長102.1%，涉及1495家私募管理人。內地私募對香港市場的熱情可見一斑。

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